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[多选题]

经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息()。

A.《办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

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第1题

以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解

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第2题

协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()等信息

A.从业资格注册

B.工资

C.诚信记录

D.配偶

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第3题

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,保存期限不得少于10年。()
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第4题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平()
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第5题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。

A.收入来源和数额

B.投资的期望收益等投资目标

C.投资相关经历

D.诚信记录

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第6题

对一般风险应当编制专项应急预案,并建立包含风险部位、责任部门、责任人、风险评估情况的档案,档案信息发生变化的应当及时更新完善()
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第7题

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息,可以采用但不限于以下方式()。

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通等

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第8题

金融信用信息基础数据库运行机构应当建立异常查询预警机制,对出现异常查询的用户,应当及时反馈用户所在机构,但无需反馈给当地中国人民银行征信管理部门。()
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第9题

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,并以什么方式记载留存?()

A.图像

B.书面

C.纸质

D.音像

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第10题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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