![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
[多选题]
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息()。
A.《办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.《办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
第1题
B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解
第4题
第5题
A.收入来源和数额
B.投资的期望收益等投资目标
C.投资相关经历
D.诚信记录
第7题
A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通等
第10题
A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理
C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任
D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!