题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括()
A.各业务部门的自我监督和评价
B.接受合规管理部门的监督检查
C.稽核部门开展独立的内部审计
D.人力部门开展的绩效考核
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A.各业务部门的自我监督和评价
B.接受合规管理部门的监督检查
C.稽核部门开展独立的内部审计
D.人力部门开展的绩效考核
第4题
A、内部审计部门
B、风险管理部门
C、法律合规部门
D、运营管理部门
第5题
A.管理评审是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
B.内部审核应由施工企业最高管理者对管理体系评价
C.合规性评价每年至少应进行2次
D.工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价
第6题
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构
D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
第7题
第9题
A.提高金融机构的风险意识
B.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务,从而防范洗钱风险
C.确保金融机构各项业务的稳健运行
D.加强金融机构的自我约束和风险管理
第10题
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