商业银行合规风险管理的第一道防线是()
A.业务部门实施有效自我合规控制;
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
A.业务部门实施有效自我合规控制;
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
第1题
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
第3题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第4题
A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部
B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司
C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司
D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
第5题
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
第6题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
第8题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第9题
A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
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