关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
第1题
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
第4题
A、企业文化建设
B、企业文明建设
C、企业内控建设
D、企业制度建设
第5题
A、企业文化建设
B、企业文明建设
C、企业内控建设
D、企业制度建设
第6题
A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第7题
第10题
A.健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设
B.新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖
C.境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求
D.根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
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