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[多选题]
中国证监会派出机构的职责之一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区（）的证券期货业务活动进行监督管理。 Ⅰ.上市公司 Ⅱ.证券投资咨询机构 Ⅲ.证券市场中介机构 Ⅳ.证券期货经营机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第2题
中国证监会派出机构的职责之-是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内的（）的证券活动监督管理。Ⅰ.上市公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券市场中介机构Ⅳ.证券、期货经营机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
以下属于中国证监会派出机构职责的是（）。 Ⅰ.对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处 Ⅱ.依法调查辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议 Ⅲ.履行中国证监会授予的其他职责 Ⅳ.贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区的上市公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有()。
A.美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C.证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
第8题
《条例》明确中国人民银行及其派出机构是征信业监督管理部门，依法履行对征信业和金融信用信息基础数据库运行机构的监督管理职责，其职责之一是管理征信机构的市场准入与退出，审批从事个人和企业征信业务的机构，定期向社会公告征信机构名单（）
第9题
中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()此题为判断题(对，错)。
第10题
中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()此题为判断题(对，错)。
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