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[单选题]

以下属于中国证监会派出机构职责的是（）。 Ⅰ.对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处 Ⅱ.依法调查辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议 Ⅲ.履行中国证监会授予的其他职责 Ⅳ.贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区的上市公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

银保监会及各派出机构加强对保险公司中介渠道业务的现场检查和非现场监管，对存在违法违规行为的保险公司、保险中介渠道业务相关机构和人员要依法依规进行处罚。（)

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第2题

银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行（），建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况

A．非现场监管

B．现场监管

C．定性监管

D．定量监管

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第3题

银行业从业人员应该树立依法合格意识，依法接受银行业监督管理部门的监管，积极配合（）等监管工作

A.非现场检查和现场检查

B.非现场检查和现场监管

C.非现场监管和现场监管

D.非现场监管和现场检查

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第4题

银监会及其派出机构应建立（)的解释说明机制，加强对银监会内部和银行业金融机构的培训指导，推动报表指标的贯彻执行。

A.A.非现场监管报表指标制度

B.B.非现场监管信息系统

C.C.非现场监管制度

D.D.现场与非现场的协调配合

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第5题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（）

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第6题

银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监管（）

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第7题

以下选项中（)属于中国银行保险监督管理委员会的职责和分工。

A.吸收存款

B.监督银行

C.依法依规对全国银行业和保险业实行统一监督管理，维护银行业和保险业合法、稳健运行，对派出机构实行垂直领导

D.发放贷款

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第8题

银行业金融监管的内容主要有（）

A.对金融机构设立的监管

B.对银行业金融机构的董事实行任职资格管理

C.对银行业金融机构的高级管理人员和工作人员实行任职资格管理

D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

E.对金融市场进行监管和约束

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第9题

银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

下列关于银行业监督管理措施中现场检查的说法，正确的有（）

A.现场检查是周而复始的过程

B.可以采取询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明的措施

C.进行现场检查，应当经中国人民银行及其分行的负责人批准

D.现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书

E.银行业金融机构阻碍银监会及其派出机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚

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第11题

中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）

A.罚款

B.警告

C.发布警示书

D.没收违法所得

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