题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
部控制的核心是有效防洗钱风险因此在建立部控制时必须以审慎经营为出发点充分考虑各个业务环节潜在的风险通过适当的程序、措施避免和减少风险。（)
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A.审慎性
B.全面性
C.合法、合规性
D.适时性
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第3题
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（)识别、（)评估、（)控制及（)管理，有效防范洗钱风险。
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
第6题
基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
第7题
客户洗钱风险等级分类管理是项系统性的工作，必须有分类参数体系。评估计量体系系统控制体系的支持。通过建立上述体系，实现以下目标（)
A.全面.真实动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B.预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
C.为本机构洗钱风险管理提供基础依据
D.确认客户的真实身份，从源头上防范洗钱活动
第9题
负责涉及人员管理的案件及案件风险事件防控的案防职能控制部门是()。
负责涉及人员管理的案件及案件风险事件防控的案防职能控制部门是（)。
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A.内控合规部负责人
B.风险管理部负责人
C.运行管理部负责人
D.人力资源部负责人
第10题
某信托公司风险管理中，控制信托业务风险的核心是( )。
某信托公司风险管理中，控制信托业务风险的核心是（)。
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A.采取有效举措消灭风险
B.建立全面风险管理体系
C.借助风险谋求最大收益
D.通过套期实现风险对冲
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