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()负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规风险部
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A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规风险部
第1题
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、专业委员会
第2题
A.明确设定可接受的风险水平
B.保证高级管理层采取必要的风险控制措施
C.保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
D.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第3题
A.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
D.负责审批组织机构
E.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第4题
A.保证国家有关法律及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行经营效率和效果
第5题
A.负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责执行董事会决策
C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
第6题
A.相匹配原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.全覆盖原则
第7题
A、商业银行应当根据实际情况,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第9题
A.执行董事会决策
B.监督董事会及其成员履行内部控制职责
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
第10题
A.风险评估
B.控制活动
C.监控
D.控制环境
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