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[多选题]

银发[2017]99号文对新增义务机构的履职要求包括下列哪些选项:()

A.充分认识大额交易和可疑交易报告制度对预防、打击洗钱和恐怖融资等犯罪活动的重要意义,切实履行《管理办法》规定的大额交易和可疑交易报告义务。

B.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排,设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作,配备反洗钱和反恐怖融资专业人员。

C.加快反洗钱和反恐怖融资基础制度、信息系统建设,并于2017年7月1日前向公司注册地人民银行分支机构提出大额交易和可疑交易报告主体资格申请。

D.对执行《管理办法》遇到的问题,应当及时与公司办公地人民银行分支机构进行沟通。

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第1题

新修订的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的变化内容包括以下哪些选项:()

A.新增了义务机构。

B.义务机构从以前的“法定标准”报送变为“合理理由”报送,从被动履职转变为主动自主监测、分析、排查。

C.调整了大额交易标准。

D.调整了大额和可疑交易报告时限。

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第2题

根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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第3题

大额交易和可疑交易报告履职情况无须纳入对各营业机构及反洗钱相关人员的考核范围()
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第4题

人民银行分支机构应当对义务机构大额交易和可疑交易报告情况开展监管,以下说法不正确的是()

A.对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况

B.对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况

C.法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况

D.对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证

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第5题

对系统无法提取大额交易,需要柜员通过7712新增大额预警建立预警,通过7751增加预警交易和7752增加交易明细在新增的预警下添加()。

A.大额交易

B.可疑交易

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第6题

下列说法错误的是?()

A.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

B.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告

C.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交可疑交易报告

D.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以根据条件选择提交大额交易报告或者可疑交易报告其中之一

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第7题

县级行社应通过本机构大额交易和可疑交易监测系统,对理财业务大额交易和可疑交易进行监测,并按规定要求进行报告。()
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第8题

《反洗钱法》规定,反洗钱三大核心义务有哪些()。

A.可疑线索移送制度

B.客户身份识别制度

C.大额和可疑交易报告制度

D.身份资料和交易记录保存制度

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第9题

证券期货业机构大额和可疑交易报告制度的内容包括()。

A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作报告流程

B.涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

C.规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

D.涉嫌洗钱案件线索的分析、检测与报告流程

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第10题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务,即金融机构应当()。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

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