![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
大额交易和可疑交易报告履职情况无须纳入对各营业机构及反洗钱相关人员的考核范围()
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
第2题
A.本年度大额和可疑交易报告情况
B.本机构可疑交易标准制定、交易监测和分析机制
C.本机构大额可疑交易平台使用情况
D.本年度协助侦破案件情况
第4题
A.资金交易
B.工作履职情况
C.调查分析人员
D.尽职调查
第8题
A.充分认识大额交易和可疑交易报告制度对预防、打击洗钱和恐怖融资等犯罪活动的重要意义,切实履行《管理办法》规定的大额交易和可疑交易报告义务。
B.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排,设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作,配备反洗钱和反恐怖融资专业人员。
C.加快反洗钱和反恐怖融资基础制度、信息系统建设,并于2017年7月1日前向公司注册地人民银行分支机构提出大额交易和可疑交易报告主体资格申请。
D.对执行《管理办法》遇到的问题,应当及时与公司办公地人民银行分支机构进行沟通。
第10题
A.对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况
B.对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况
C.法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况
D.对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!