更多“重点可疑交易报告应遵循()及( )原则。 ”相关的问题
第1题
依据《电子病历应用管理规范(试行)》第十二条,医疗机构使用电子病历系统进行病历书写,应当遵循()的原则
A.客观、真实、准确、及时、完整、清楚
B.真实、准确、及时、完整、规范
C.及时、准确、完整、简要、清晰
D.客观、真实、及时、完整、规范
E.客观、真实、准确、及时、完整、规范
点击查看答案
第2题
依据《民法典》第一千零三十五条,处理个人信息的,应当遵循()原则,不得过度处理
A.合法、正当、必要
B.客观、真实、准确
C.及时、完整、规范
D.合法、正当、规范
E.客观、真实、必要
点击查看答案
第5题
义务机构应当根据业务实质重于形式的原则,以()为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
点击查看答案
第6题
各级机构应当遵循()和()原则,在报送可疑交易报告后,对可疑交易所涉客户、账户(或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。
点击查看答案
第7题
下面对 系统支持大额交易和可疑交易的监测及报送说法正确的是()。
A.及时评估客户风险等级
B.准确监控各类资金交易
C.及时跟踪与生成报告
D.建立自定义监测标准和可疑交易监测模型
点击查看答案
第8题
各级机构在案件发生后,应遵循下列()原则进行处置
A.快速应对,及时报告
B.分级负责,属地管理
C.明确分工、协调配合
D.妥善处置、严格保密
点击查看答案
第9题
对于大额及可疑交易的识别、监测应遵循哪些工作原则?()
A.风险为本原则
B.保密原则
C.动态管理原则
D.客观性原则
点击查看答案
第10题
各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续管控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。()
点击查看答案