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[多选题]

运营监督检查工作的主要内容包括()。

A.运营风险高发业务

B.内部控制和案件防控薄弱环节

C.监管部门重点关注事项

D.日常业务运行情况

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第1题

运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。()
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第2题

运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

运营监督检查工作中内部控制和案件防控薄弱环节主要包括()。

A.制度、流程、系统、产品等设计中存在的缺陷

B.管理、操作等方面存在的薄弱环节

C.岗位设置、劳动组合、现场管理、操作权限、指纹密码,以及操作行为管理等

D.被检查机构运营风险管理情况和人员履职情况等

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第4题

除()外,运营监管经理凭运营监管经理证及本人身份证即可开展监督检查工作,包括对临柜业务的监督检查、柜员及主出纳现金箱的检查等。

A.查库

B.专项检查

C.综合检查

D.外部监管部门检查

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第5题

三线是指(),是落实党委主体责任、纪委监督责任,强化案件风险防控的重要条线与关键环节。

A.党建线

B.纪检线

C.运营(合规)线

D.安保线

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第6题

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些?()

A.案件防控工作形势依然严峻

B.防控案件风险难度加大

C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

D.案件治理长效机制扎实起步

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第7题

各级行应建立运营监督检查档案,包括()。

A.运营监督检查工作档案

B.运营监管经理履职档案

C.运营主管履职档案

D.运营部门负责人履职档案

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第8题

运营相关重大事项,包括但不限于()。

A.《中国农业银行运营监督检查管理办法》规定的营业相关异常突发事件

B.因运营条线人员违规操作导致的重大业务差错、声誉风险事件

C.运营人员异常脱岗或失踪事件

D.柜面成功堵截的各类重大风险事件

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第9题

《中国民生银行运营监控派驻管理办法》所称运营监控派驻是指分行运营管理部向支行派驻监控人员,实现分行对支行运营风险控制有效性的监督、重要运营业务环节的控制和业务规范的监督。()
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第10题

中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。

A.要害部门

B.重点业务

C.重要人员

D.重要岗位

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