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[多选题]

完善基本账户管理的方法包括()

A.严格审查开户资料

B.实行中期审核管理

C.完善转账支票管理

D.建立风险预警机制

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第1题

贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位()

A.风险管理制度

B.考核和问责机制

C.风险限额管理制度

D.免责机制

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第2题

要实施流程化管理,借鉴信息技术基础框架库(ITIL)等国际管理规范,建立标准统一的服务管理流程,严格过程控制和操作规程,完善()

A.内控机制

B.管理机制

C.保密机制

D.服务机制

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第3题

洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础,评估结果的运用包括()

A.调整经营策略

B.完善制度流程

C.严格内部检查和审计

D.加强账户管理和交易监测

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第4题

《流动资金贷款管理暂行办法》规定:贷款人应建立完善的()机制,落实具体的责任部门和岗位,全面审查流动资金贷款的风险因素

A.信用评价

B.风险评价

C.限额评价

D.偿债评价

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第5题

建立完善行业信用信息保护和安全监控体系,加强信用信息系统安全管理,开展安全认证和安全风险评估,实行信用信息安全等级保护,加大安全监督检查力度,建立和完善信用信息安全(),加强信用信息安全基础设施建设。
建立完善行业信用信息保护和安全监控体系,加强信用信息系统安全管理,开展安全认证和安全风险评估,实行信用信息安全等级保护,加大安全监督检查力度,建立和完善信用信息安全(),加强信用信息安全基础设施建设。

A.容错机制

B.应急处理机制

C.审查机制

D.监管机制

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第6题

中国银监会《项目融资业务指引》明确,在贷款存续期间,贷款人应当定期对项目风险进行评价,并建立()

A.贷款质量监控制度和风险预警体系

B.完善的操作流程和风险管理机制

C.项目收入账户动态监测系统

D.贷款资金的支付管理和控制机制

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第7题

案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面?()

A.规范公司治理机制

B.完善风险管理构架

C.强化业务流程管理

D.推进合规文化建设

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第8题

内部管理机制是实行内控的基础,必须建立和完善。主要包括()

A.建立以资产负债管理为前提的自我调控机制

B.建立内部授信授权制度

C.建立科学的激励约束机制

D.实行统一授信,分级审批

E.建立对集团性大客户实行统一授信管理的制度

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第9题

《国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见》中关于严格水资源管理的保障措施不包括()

A.建立水资源管理责任和考核制度

B.健全水资源监控体系

C.完善水资源管理体系

D.提高从水资源丰富国家的饮用水进口比率

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第10题

落实企业安全生产主体责任三年行动专题的重点任务之一是健全完善企业安全隐患排查治理机制,其中包括()。

A.加强安全隐患排查

B.加强风险辨识管控

C.严格落实治理措施

D.严格落实信息化管理措施

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