下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。
A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次
B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次
C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次
D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次
A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次
B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次
C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次
D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次
第2题
A.投资者应在充分研究并严格履行定价决策程序的基础上理性报价
B.投资者不需要对每次报价的定价依据、定价决策过程相关材料存档备查
C.同一配售对象只能使用一个场内证券账户或开放式基金账户参与询价
D.拟认购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
第5题
A.银行为投资者取得相关股份提供融资安排
B. 投资者之间受同一主体控制
C. 持有投资者25%股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D. 投资者的董事,同时在另一个投资者担任董事
第6题
A.投资者的董事,同时在另一个投资者担任董事
B.投资者之间受同一主体控制
C.持有投资者25%股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D.银行为投资者取得相关股份提供融资安排
第7题
A、同一条电路,在统计周期内发生的故障投诉次数总和
B、同一业务,在一年中非客户原因引起的故障历时
C、同一条电路,在统计周期内发生的非客户原因故障投诉次数总和
D、同一条电路,发生的非客户原因故障投诉次数总和
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