题目内容
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[多选题]
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构在开展反洗钱活动中,应()
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.合理配置反洗钱资源
D.指定反洗钱内部操作规程和控制措施
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A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.合理配置反洗钱资源
D.指定反洗钱内部操作规程和控制措施
第2题
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第3题
A.罚款
B.没收违法所得
C.责令停业整顿
D.吊销经营许可证
第4题
第5题
A.注册资本较少
B.现金交易、网银交易频繁
C.交易对手多为个人账户
D.结售汇业务频繁
第7题
A、罚款
B、没收违法所得
C、责令停业整顿
D、警告
第8题
A、合规
B、稽核
C、内控
D、外部审计
第9题
第10题
A、交易金额较大
B、结售汇业务频繁
C、交易对手多为个人账户
D、注册资本较少
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