题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划、该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是（）
A.只违反的纪律，不违反职业道德
B.只违反了职业道德，不违反纪律
C.既违反了纪律，又违反了职业道德
D.既不违反法律，也不违反职业道德
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
更多“某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股…”相关的问题
第1题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息
第2题
以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是（）
A.某研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策适用
B.某基金经理为立即投资某股票,在缺乏研究报告支持时,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
D.某基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
第3题
某基金公司研究员甲在一次投研交流会议上，听其他基金公司的研究员说某上市公司销售业绩不错。以下甲的做法中正确的是（）
A.立即向公司推荐买入该上市公司股票
B.提请公司将该上市公司股票列入公司备选库
C.立即在公司微信群转发该消息，确保所有基金经理知悉
D.深入研究分析该上市公司，在此基础上提出投资建议
第4题
以下做法属于战术资产配置的是()。
以下做法属于战术资产配置的是（)。
点击查看答案
A、某私募基金经理根据其基金投资者的风险承受能力，对基金资产做出事前的、整体性的、最能满足其基金投资者需求的规划和安排
B、某基金经理根据市场的短期波动，通过择时调节其资产组合各类别资产之间的分配比例
C、某基金经理通过对组合中债券和股票类资产的长期预期收益率、长期风险水平和资产间的相关性进行比较，运用均值方差模型等优化方法构建最优组合
D、某私募基金经理为了追求自己管理的基金的长期回报，基于长期投资目标制定了该基金第一个五年资产配置计划
第5题
以下基金公司投研人员行为中，符合客户至上原则的是（）
A.投资总监认为市场出现了过热的情形，建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
B.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对一对一专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处理
C.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，限于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
D.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
第7题
投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设最后张某选择投资b基金，T日该基金没有任何投资交易，也没有申购、赎回申请，基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%，张某持有该基金份额占总份额的5%，则T日张某的实际收益率为（）
A.略低于0.075%
B.0.075%
C.0.15%
D.略低于1.5%
第9题
某上市公司控股股东为维护该上市公司股价，聘请某基金公司进行市值管理，该基金公司接受聘请后，在2021年4月内集中大量资金连续买卖该上市公司股票，使得A公司股价在一个月内暴涨100%，该基金公司可能()。
A.市值管理是资本市场的常见业务，不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成诱骗投资者买卖证券罪
D.构成操纵证券市场罪
第10题
如果某基金经理(QFII或私募等)在将来某一时间能得到一笔用于投资股票的资金，但在这之前股票市场处于上升的通道，为了控制和节省成本，该基金经理可以()股指期货。
如果某基金经理（QFII或私募等)在将来某一时间能得到一笔用于投资股票的资金，但在这之前股票市场处于上升的通道，为了控制和节省成本，该基金经理可以（)股指期货。
点击查看答案
A、买入
B、卖出
C、不需要
D、做空
第11题
投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推荐的有（）
A.a、b、c、d
B.a、b、c
C.b、c、d
D.a、c、d
热门考试
全部 >
