题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下基金公司投研人员行为中，符合客户至上原则的是（）

A.投资总监认为市场出现了过热的情形，建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

B.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对一对一专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处理

C.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，限于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

D.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

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第1题

在进行保险销售中，以下哪种行为是错误的（)？

A.遵守公司规定

B.遵守职业道德

C.遵守客户至上的原则

D.代为顾客签名

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第2题

网点销售人员在实物贵金属业务与黄金定投业务宣传营销过程中应避免出现以下（)行为。

A.末向客户揭示投资风险，称贵金属投资是保本的理财手段

B.未对首次办理贵金属业务的客户进行风险承受能力测试

C.纸质宣传物料中标有“贵金属价格近期将大涨”等语句

D.将实物产品与其他理财类产品捆绑销售的行为

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第3题

关于基金公司风险管理部门的职责和工作，以下表述错误的是（）

A.对新基金产品的设计进行独立的评估和风险测算，并提出风险防范和控制建议

B.向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分享投资风险管理工作

C.与业务部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评估指标

D.改进信用风险管理模型，对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估

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第4题

基金销售机构与投资者的互动交流的内容有（)。

A.深入了解客户的投资需求

B.及时向客户传递重要的市场资讯

C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D.以上都正确

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第5题

销售理财产品时，须遵循“客户利益至上原则”，是指品销售人员在销售理财产品时，必须全面了解客户的资产状况、投资习惯、投资经验和风险承受能力，据此选择合适的理财产品向客户推荐，以保证客户利益最大化。严禁为提升销售业绩而误导客户。（)

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第6题

基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为（）

A.未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务

B.与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险

C.承诺投资收益

D.通过广告方式展览投资咨询客户

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第7题

以下属于基金销售的售前服务的是（）

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征

D.提醒客户及时核对交易确认

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第8题

企业的生存离不开客户,客户的满意应是客户服务人员追求人员追求的目标,这主要体现了客户服务人员的（）原则

A.安全第一

B.客户至上

C.有效沟通

D.专业规范

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第9题

以下不属于客户风险防范措施的是（)。

A.加强客户信息管理

B.进行可疑交易监测

C.对客户进行风险提示及教育

D.为完成业绩，对客户潜在信用卡套现行为视而不见

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第10题

某基金公司研究员甲在一次投研交流会议上，听其他基金公司的研究员说某上市公司销售业绩不错。以下甲的做法中正确的是（）

A.立即向公司推荐买入该上市公司股票

B.提请公司将该上市公司股票列入公司备选库

C.立即在公司微信群转发该消息，确保所有基金经理知悉

D.深入研究分析该上市公司，在此基础上提出投资建议

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第11题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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