更多“各级机构建立业务关系的新增客户,开立账户之日起()个工作日内…”相关的问题
第1题
《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成
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第2题
对于新建立业务关系的客户,各部门和分支机构应当在客户业务关系建立后的()个工作日内完成风险等级划分工作
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第3题
我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托客户尽职调查相关系统完成,客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与我行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户()
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第4题
对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的15个工作日内划分其洗钱风险等级。()
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第5题
对新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作。()
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第6题
客户风险等级分类系统中产生的单笔及批量复评需在()个工作日内完成。
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第7题
非企业客户开立的非核准类账户应于()通过账户管理系统将账户信息向当地人民银行备案。
A.账户开立之日起3个工作日内(含账户开立日)
B.账户开立之日起5个工作日内(含账户开立日)
C.账户开立之日起3个工作日内
D.账户开立之日起5个工作日内
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第8题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。()
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第9题
客户洗钱风险评估和等级分类工作由()分工负责,紧密配合,共同实施,建立层次清晰、各司其职、各负其责的客户洗钱风险评估和等级分类管理体系
A.反洗钱主管部门
B.客户管理部门
C.业务管理部门
D.科技部门
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第10题
以开立账户等方式与机构客户建立业务关系时,金融机构应采取相关客户尽职调查措施,并核对客户的《机构信用代码证》,登记客户的机构信用代码()
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