题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券公司代销金融产品遭遇客户投诉或突发事件的处理中,以下说法正确的是()

A.涉及证券公司自身责任的,应当直接处理

B.涉及证券公司自身责任的,应当与委托人协商责任的承担后一起处理

C.涉及委托人责任的,应当协助客户联系委托人处理

D.涉及委托人责任的,应当与委托人协商责任的承担后一起处理

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第1题

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司代销的金融产品是广义的金融产品,包括金融服务。()
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第2题

证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。()
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第3题

证券公司销售自有金融产品,无需遵守《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定。()
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第4题

《证券公司代销金融产品管理规定》规定的是金融产品发行人、证券公司及金融产品购买人三者之间的相互关系。()
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第5题

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()
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第6题

证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面()

A.委托人资格审查

B.金融产品审查评价

C.了解客户,对客户风险承受能力进行评估

D.对客户进行适当性管理

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第8题

《证券公司代销金融产品管理规定》是2012年11月公布施行的。()
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第9题

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法中,不正确的是()

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

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第10题

证券公司应当在代销协议签署后()工作日内向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
证券公司应当在代销协议签署后()工作日内向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A、2.0

B、3.0

C、4.0

D、5.0

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