更多“证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管…”相关的问题
第1题
证券公司销售自有金融产品,无需遵守《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定。()
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第2题
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司代销的金融产品是广义的金融产品,包括金融服务。()
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第3题
《证券公司代销金融产品管理规定》规定的是金融产品发行人、证券公司及金融产品购买人三者之间的相互关系。()
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第4题
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。()
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第5题
《证券公司代销金融产品管理规定》是2012年11月公布施行的。()
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第6题
证券公司代销金融产品时,可以委托第三方对委托人资格进行审查,由第三方对审查结果负责。()
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第7题
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()
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第8题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
根据国务院金融监督管理机构或者其授权机构规定,建立健全代销业务管理制度,包括()和应急处理、信息披露与保密管理等。
A.合作机构管理
B.代销产品准入管理
C.销售管理
D.投诉
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第10题
证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面()
A.委托人资格审查
B.金融产品审查评价
C.了解客户,对客户风险承受能力进行评估
D.对客户进行适当性管理
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