客户管理、授信流程、合同签订流程各岗位的“风险预警”功能中增加“疑似空壳企业”识别和记录功能。当客户触发该预警规则时，风险预警单元中展示预警信息：“该客户疑似空壳企业（近一年，无行内账务性交易流水）”，客户经理和流程中后手岗均可查看（）

A.可直接

B.不可直接

C.可间接

D.不可间接

A.红色预警

B.蓝色预警

C.橙色预警

D.黄色预警

A.识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险

B.识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险

C.识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险

D.预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险

A.3、4

B.4、5

C.5、3

D.7、4

A.A.统一

B.B.适度

C.C.集中

D.D.预警

A.统一原则

B.适度原则

C.可控原则

D.限额原则

E.预警原则

A.使企业从整体上了解自身风险概况和存在的重大风险

B.明晰各相关部门的风险管理责任

C.规范风险管理流程

D.为企业构建风险预警和风险考评机制奠定基础

A.10，红

B.10，橙

C.5，红

D.5，橙

A.客户身份资料及交易记录保存

B.与客户业务关系存续期间的管理

C.客户洗钱风险等级划分

D.设置要素字段支持客户身份信息采集

A.客户账户资料和交易记录

B.黑名单信息

C.客户身份识别数据

D.客户洗钱风险分级管理数据及可疑交易管理等反洗钱数据