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证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列()情形之一的，协会应当从重处理。

[多选题]

证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（)情形之一的，协会应当从重处理。

A.连续或多次违反规定

B.产生较大不良影响

C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害

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第1题

证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（)情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的

B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的

C.主动采取措施消除、减轻不良影响的

D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

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第2题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人

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第3题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构的（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会

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第4题

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员，协会将依照自律规则从重处理。（)

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第5题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（)，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

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第6题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署（)承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有

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第7题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（)的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第8题

证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。（)

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第9题

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（)。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第10题

中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中，可以将廉洁从业情况纳入检查范围。（)

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