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评估内容主要包括固有风险和控制措施有效性。()

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第1题

洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分,其原理为()。

A.固有风险-控制措施=剩余风险

B.剩余风险-控制措施=固有风险

C.固有风险+控制措施=剩余风险

D.剩余风险+控制措施=全部风险

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第2题

法人金融机构洗钱风险自评估包括()

A.系统风险评估

B.控制措施有效性评估

C.固有风险评估

D.剩余风险评估

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第3题

固有风险评估是反映公司所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度。()
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第4题

下列说法正确的有:()

A.固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性

B.固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估

C.控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估

D.控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性

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第5题

控制措施有效性评估中,从风险管理策略与环境、风险识别、风险控制三方面进行评估。()
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第6题

风险与控制自我评估的原理为()

A.剩余风险=控制措施-固有风险

B.固有风险=控制措施+剩余风险

C.固有风险=控制措施-剩余风险

D.剩余风险=控制措施+固有风险

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第7题

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级规模越小、结构越简单的机构,其设定的风险等级应当越详细()
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第8题

在新产品风险风险评估管理中,()是指不存在任何控制措施的情况下,未来发生风险的可能性及其影响程度

A.开发立项前的风险

B.固有风险

C.试点期间的风险

D.控制措施有效性

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第9题

申办者应当结合临床试验期间的新知识和经验,定期评估风险控制措施,以确保现行的质量管理的有效性和适用性。()
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第10题

现阶段,安全防范评估工作主要包括两类内容:被保护对象风险评估和安全防范系统效能评估。()
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