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[主观题]

证券公司分公司

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（）

A．正确

B．错误

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第1题

按照《正券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务（）

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第2题

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第3题

证券公司分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，仍然可以经营其他业务（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第4题

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤

A．2000万元、500万元

B．2000万元、1000万元

C．5000万元、2000万元

D．5000万元、000万元

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第5题

（）是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

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第6题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第7题

我国《证券法》规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。（)

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第8题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券

A.1年半

B.2年

C.半年

D.1年

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第9题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则，中国证监会可以采取的监管措施有（）

A.责令限期整改

B.监督谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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第10题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对（）进行公开隔离

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息、交易设施

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