证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会可以采取的监管措施有()
A.责令限期整改
B.监督谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
A.责令限期整改
B.监督谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
第1题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第2题
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D.《期货公司管理办法》
第3题
A.风险隔离措施
B.合规检查办法
C.内部控制制度
D.介绍业务对接规则
第4题
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
B.A证券公司全资拥有的期货公司
C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D.A证券公司控股的期货公司
第5题
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
第6题
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
第9题
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
第10题
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
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