题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
业务稽核规范中,业务受理资格的稽核主要涉及以下哪些内容()。
A.线下新入网客户是否按实名制要求进行了身份证件的联网核验,以及现场拍摄和留存用户照片
B.线上新入网是否符合实名制的相关认证要求,受理业务时提供的有效证件是否真实有效、是否人证一致
C.受理特殊业务时是否留存客户有效证件复印件、受理部分需领导审批的免预存类业务是否具有领导审批单
D.是否属于营销案活动的目标客户群
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A.线下新入网客户是否按实名制要求进行了身份证件的联网核验,以及现场拍摄和留存用户照片
B.线上新入网是否符合实名制的相关认证要求,受理业务时提供的有效证件是否真实有效、是否人证一致
C.受理特殊业务时是否留存客户有效证件复印件、受理部分需领导审批的免预存类业务是否具有领导审批单
D.是否属于营销案活动的目标客户群
第1题
A.业务单式是否完整、填写是否规范正确
B.平台录入是否正确
C.收款金额是否正确
D.是否存在业务规定不允许操作的情况,如终端、预缴违规终止等
第4题
A.否有操作禁止类业务
B.隐性政策是否在公开市场上操作
C.是否属于异动情况等(如非正常时段操作批量业务、同一组织单元某一时间批量操作同一业务)
第7题
A.规范业务操作,保障业务的规范、有序、健康发展
B.促进业务流程的完善
C.推动业务风险的闭环管控
D.通过稽核发现和解决业务管理中存在的问题,使业务稽核更加规范化、制度化、高效率
第9题
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