题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列关于投资管理人应当具备的条件的表述错误的是（）
A.具有完善的法人治理结构
B.综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于8亿元人民币的净资产
C.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施
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第2题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括（）
A.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
D.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第4题
商业银行申请开办企业年金基金受托业务，应当符合的条件是（）
A．注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于2亿元人民币的净资产；
B．具有完善的法人治理结构；
C．有符合该项业务开展要求的营业场所、安全防范设施和其他设施；
D．最近2年无重大案件和违法违规行为。
第5题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件中，说法错误的是（）
A.基金管理公司的净资产不少于2亿元人民币
B.证券公司的净资本不低于8亿元人民币
C.具有5年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
第6题
关于企业年金账户管理人,下列选项符合«企业年金基金管理试行办法»的有（）
A．企业年金账户管理人应为在中国注册且注册资本不少于1.5亿元人民币的独立法人
B．企业年金账户管理人取得企业年金基金从业资格的专职人员必须达到规定人数
C．企业年金账户管理人具有相应的企业年金基金账户信息管理系统
D．如果法人受托机构具备账户管理的资格,也可以兼任账户管理人
E．企业年金账户管理人任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产
第7题
根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东协议转让所持上市公司股份时，受让方在受让股份后拥有上市公司实际控制权，应当满足特定的条件，下列关于该特定条件的表述中，错误的是（）
A.受让方应为法人
B.受让方具有明晰的经营发展战略
C.受让方设立2年以上，最近3年持续盈利且无重大违法违规行为
D.受让方具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力
第8题
关于设立保险经纪公司应当具备的条件，下列说法错误的是（）
A.股东符合法定人数
B.股东出资达到法定资本最低限额
C.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件
D.注册资本不得少于人民币500万元
第9题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）
A．经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B．具有不低于人民币5亿元的净资本
C．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
第10题
根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括（)。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
第11题
关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是（）
A.契约型基金具有法律实体地位
B.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人
D.契约型基金本质是信托型基金
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