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[多选题]

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括（）

A.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

D.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第1题

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（)等条件。

A.综合类证券公司

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资本不低于人民币5亿元

D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

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第2题

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第3题

根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括（)。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

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第4题

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件中，说法错误的是（）

A.基金管理公司的净资产不少于2亿元人民币

B.证券公司的净资本不低于8亿元人民币

C.具有5年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚

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第5题

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（)。

A.2亿元

B.5亿元

C.3亿元

D.5000万元

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第6题

《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题

证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）

A.2亿元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第8题

券商申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元

A.10

B.11

C.12

D.13

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第9题

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

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第10题

证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）

A．经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

B．具有不低于人民币5亿元的净资本

C．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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