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[主观题]

期货从业人员被解聘的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第1题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格

A.5

B.7

C.3

D.10

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第2题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会的自律规则

C.中国期货业协会的章程

D.公司章程

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第3题

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理()

A.先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D.先予执行然后向中国期货业协会报告

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第4题

下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

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第5题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案

A.5

B.10

C.3

D.15

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第7题

资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当遵守相关市场的开户规定,期货公司应当自开立账户之日起()内向监控中心备案

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

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第8题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()

A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

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第9题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在()之日起10个工作日内向协会报告

A.做出处分决定

B.做出奖励决定

C.知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

D.应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

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第10题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据

A.纪律惩戒

B.道德约束

C.法律制裁

D.行为指导

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第11题

期货从业人员受到中国期货业协会的()的纪律惩戒,应当参加协会组织的专项后续职业培训

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格

D.记过

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