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[单选题]

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理()

A.先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D.先予执行然后向中国期货业协会报告

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第1题

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当无条件接受()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则()。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第3题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告

A.3

B.5

C.10

D.15

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第4题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在()之日起10个工作日内向协会报告

A.做出处分决定

B.做出奖励决定

C.知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

D.应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

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第5题

期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构无需及时采取措施妥善处理()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()

A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库

B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D.向中国证监会报告

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第7题

根据《期货从业人员管理办法》,导致期货从业资格注销的情形有()

A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

B.期货从业人员被解聘

C.期货从业人员辞职

D.期货从业人员因工伤住院

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第8题

协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则

A.调离所在期货经营机构后

B.调任所在期货经营机构的其他部门后

C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

D.执业过程中

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第10题

协会应当对期货从业的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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