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[单选题]

股权投资基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

股权投资基金监管的基本原则有()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列不属于基金监管的基本原则的是()

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.健全性原则

D.依法监管原则

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第4题

政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指()

A.适度监管原则

B.依法监管原则

C.审慎监管原则

D.分类监管原则

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第5题

在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.监管与自律并重原则

D.有效性原则

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第6题

下列说法正确的是()。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()

A.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B.基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

C.通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

D.政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度

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第8题

中央银行金融监管的基本原则是()

A.依法监管原则

B.适度竞争原则

C.不干涉金融业内部管理原则

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第9题

巴塞尔委员会于1997年9月公布了《有效银行监管的核心原则》,其中包括()

A.监管主体的独立性原则

B.依法监管原则

C.“内控”与“外控”相结合的原则

D.稳健运营与风险预防原则

E.母国与东道国共同监管原则

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第10题

关于依法监管原则,以下说法错误的是()

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

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第11题

《供电监管办法》规定,供电监管应当依法进行,并遵循公开、()和效率的原则

A.公平

B.公正

C.依法

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