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[单选题]

下列说法正确的是()。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()

A.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B.基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

C.通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

D.政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度

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第2题

基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于依法监管原则,以下说法错误的是()

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

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第4题

中国证监会授权()承担一定的一线监管职责

A.基金监管部

B.各地方证监局

C.基金销售监管处

D.证券业协会

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第5题

在基金销售法律法规体系中,关于基金运作的法律法规有()

A.《证券投资基金托管资格管理办法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.《货币市场基金管理暂行规定》

D.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

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第6题

基金销售监管体系由()等组成

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容及手段

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第7题

关于证券投资基金的特点,说法错误的是()

A.组合投资、分散风险

B.独立托管、保障安全

C.严格监管、信息透明

D.利益共享、最低保障

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第8题

下列不属于中国证监会基金监管部的主要职责的是()

A.负责总体协调各部门监管关系,提供必要的组织支持

B.根据各监管单位上报的监管信息,建立共享的基金监管信息平台

C.组织监管单位的联席会议,交流监管经验和信息

D.负责基金业务数据统计分析

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第9题

在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.监管与自律并重原则

D.有效性原则

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第10题

基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]()

A.对基金服务机构的监管

B.对基金高级管理人员的监管

C.对基金募集期的监管

D.对基金运作的监管

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第11题

我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循()原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展

A.连续性

B.有效性

C.审慎性

D.自律性

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