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第1题
为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理()
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第2题
为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施()。
A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级
B.对客户进行不变的风险等级评定及分类
C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理
D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理
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第3题
我行对客户洗钱风险分类主要根据客户特征、行业特征、业务特征和地域特征进行评估。()
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第4题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险()
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第5题
当客户出现变更重要身份信息、被司法机关调查或涉及权威媒体案件报道等可能导致风险状况发生时,各支行应及时并主动发起人工调整客户风险分类流程,对客户洗钱风险分类重新进行评定。()
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第6题
客户洗钱风险等级首次分类工作,应自客户与我行建立业务关系之日起5个工作日以内完成()
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第7题
本行进行统一洗钱风险管理并在同一司法管辖区授予唯一的客户洗钱风险等级。()
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第8题
对于客户洗钱风险分类标准的描述,正确的是()
A.不属于银行内部保密信息
B.直接关系到客户风险分类
C.需要对客户严格保密
D.执行的强制性
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第9题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为4年。()
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第10题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为2年。()
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