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[多选题]

为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施()。

A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

B.对客户进行不变的风险等级评定及分类

C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

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第1题

为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,银行应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。()
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第2题

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
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第3题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第4题

证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素不包括()。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第5题

证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第6题

证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素不包括()。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第7题

证券期货业金融机构对违规客户采取的措施中,谈话提醒、书面警告、公开谴责、通报批评的力度依次加大。()
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第8题

证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系,计量评估体系以及风险控制体系,实现以下目标()。

A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置

B.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险

C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

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第9题

证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第10题

证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

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