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[单选题]

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()等方面。 Ⅰ 信息告知 Ⅱ 本金保障 Ⅲ 风险警示 Ⅳ 适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

关于对普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()

A.专业投资者转化为普通投资者,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利

B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特殊保护

C.普通投资者的特殊保护,主要体现在基金管理人对普通投资者在投资收益率上的承诺高于专业投资者

D.普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特使保护的权利

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第2题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()

A.可能直接导致本金亏损、超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

D.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

E.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见

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第3题

根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》规定,各机构应妥善保存履行适当性义务的相关信息资料,录音录像资料及适当性自查报告至少保管()

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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第4题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第6题

"销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营结构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()

A.财务状况

B.基本信息

C.诚信记录

D.教育经历

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第10题

关于专业投资者与普通投资者的转化,以下说法错误的是()

A.普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件

B.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者

C.专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

D.普通投资者可以申请转化为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续

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第11题

证券期货投资者适当性管理办法
《制度》发布时间: ()。

A、2018年7月

B、2017年7月

C、2018年9月

D、2017年9月

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