题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）

A.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件

B.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者

C.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

D.普通投资者可以申请转化为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续

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第1题

关于专业投资者的划分，如下表述错误的是（）

A.经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者

B.证券公司属于专业投资者

C.自然人不可能成为专业投资者

D.社会保障基金属于专业投资者

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第2题

根据法规规定，基金投资者可以分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.财务公司Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ

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第3题

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4题

有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）

A.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品

B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

C.3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

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第5题

关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）

A.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况已符合合格投资者条件

B.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合投资者条件

C.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

D.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

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第6题

下面对机构投资者描述错误的是（）

A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者

B.一般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松

C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的

D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

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第7题

下列关于资本资产定价模型的主要假设说法错误的是（）

A.所有投资者都是价格接受者

B.所有投资者期望相同

C.所有投资者投资期限相同

D.所有投资者都喜好风险

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第8题

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）

A.投资者以份额为单位，提交认购申请

B.投资者在资金账户存入足够的资金

C.投资者需开立沪深证券账户和沪深基金账户及资金账户

D.认购申请已经受理后可以申请撤单

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第9题

下列说法正确的是（）。Ⅰ. 在完成私募基金风险揭示后，投资者应当向募集机构提供金融资产证明文件，募集机构应当审查其是否符合合格投资者条件Ⅱ. 合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下Ⅲ. 契约型基金投资者人数不超过200人Ⅳ. 合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

股权众筹是指公司借助网络面向普通投资者出让一定比例的股份，投资者通过出资入股公司，获得未来收益（）

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第11题

关于战略性资产配置，以下说法错误的是（）

A.战略性资产配置确定各大类资产比重，重在长期回报

B.战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产作出的规划和安排

C.战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

D.战略性资产配置主要关注投资者的收益目标，而非风险

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