题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。
A.核对
B.调查
C.了解
D.留存
E.登记
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.了解
B.核对
C.登记
D.留存
更多“证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不…”相关的问题
第4题
证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取（)措施识别客户身份。
A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
第6题
证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行()。
证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行（)。
点击查看答案
A、客户风险等级划分
B、可疑交易报告
C、大额交易报告
D、客户身份识别
第7题
完整的客户身份识别流程可以简化为八个字，即了解、核对、登记、留存，其中“了解”是指了解（)。
A.交易的实际受益人
B.资金来源及用途
C.实际控制客户的自然人
D.客户经济状况或经营状况
第9题
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的,应采取:B（）
A.有选择的与与客户建立业务关系或者进行交易
B.不得与客户建立业务关系或者进行交易
C.请示高层管理层后再与客户建立业务关系或者进行交易
D.立即终止与客户的业务关系
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（十）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（九）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（八）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（七）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（六）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（五）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（四）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（三）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（二）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（一）
