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[主观题]

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第1题

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理()

A.先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D.先予执行然后向中国期货业协会报告

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第2题

中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在()之日起10个工作日内向协会报告

A.做出处分决定

B.做出奖励决定

C.知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

D.应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

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第4题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告

A.3

B.5

C.10

D.15

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第5题

期货公司从事资产管理业务,应当()

A.中国证监会批准

B.依法登记备案

C.中国证监会派出所批准

D.中国期货业协会批准

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第6题

()负责组织从业资格考试

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第7题

()依法对期货市场客户开户实行监督管理

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

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第8题

依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括()

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

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第9题

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施,并应当立即报告()

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

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第10题

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第11题

中国证监会发布了《期货监管协调工作规程(试行)》,建立了中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制()

A.正确

B.错误

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