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[单选题]

信托(契约)型股权基金份额申购、赎回和登记,负责办理机构是()

A.基金业协会

B.基金管理人或其委托的第三方登记公司

C.基金托管人

D.证券登记结算机构

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第1题

基金销售机构的主要工作包括()Ⅰ宣传推介基金;Ⅱ发售基金份额;Ⅲ办理基金份额申购和赎回;Ⅳ办理基金份额登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的是()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金登记结算有限责任公司Ⅳ.基金独立销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

目前国内的基金投资者有可能通过()直接办理基金份额的认购、申购和赎回。

A.期货公司

B.证券公司

C.证券登记结算公司

D.商业银行

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第4题

证券投资基金法规定,开放式基金的登记业务《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务

A.职能由基金管理人办理

B.职能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

D.只能由销售机构办理

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第5题

为进一步完善股权投资基金的登记备案制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入()

A.法律中介机构

B.会计中介机构

C.信息中介机构

D.第三方中介机构

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第6题

在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

A.中国证监会;中国证监会

B.中国证监会;中国证券投资基金业协会

C.中国证券投资基金业协会;中国证监会

D.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

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第7题

开放式基金的申购、认购和赎回不可以由下列()机构办理

A.基金管理公司

B.管理人委托的商业银行

C.交易所

D.管理人委托的证券公司

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第8题

以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是()

A.开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

B.基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

D.我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

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第9题

在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告

A.证券交易所、证券登记结算机构

B.基金销售机构、证券交易所

C.交易对手方、证券登记结算机构

D.基金托管人、证券登记结算机构

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第10题

每日开市前,基金管理人应向()报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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