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[单选题]

为进一步完善股权投资基金的登记备案制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入()

A.法律中介机构

B.会计中介机构

C.信息中介机构

D.第三方中介机构

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第1题

股权投资基金管理人提供的登记材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续

A.5

B.10

C.15

D.20

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第2题

关于股权投资基金管理人,说法正确的是()

A..基金管理人可以选择自行承担或选定其他服务机构承担基金产品设计工作

B.基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集基金管理人不得自行募集

C.基金管理人可以选择基金产品的设计,销售与备案等职责托管给基金托管机构,但基金资产的管理必须由基金管理承担

D.基金管理人可以将基金的备案职责,托给中国证券投资基金业协会

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第3题

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。Ⅰ. 季度报告Ⅱ. 年度报告Ⅲ. 重大事项信息Ⅳ. 月度报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

股权投资基金登记备案的完整的规则体系的构成不包括()

A.中国证监会颁布的《监管暂行办法》

B.基金业协会发布的《登记备案办法》

C.关于登记备案的系列问题解答和相关指引

D.《证券投资基金法》

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第5题

信托(契约)型股权基金份额申购、赎回和登记,负责办理机构是()

A.基金业协会

B.基金管理人或其委托的第三方登记公司

C.基金托管人

D.证券登记结算机构

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第6题

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案

A.10

B.15

C.17

D.20

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第7题

()投资于股权投资基金时,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

A.慈善基金等社会公益基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

D.以合伙企业形式

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第8题

股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()

A.基金管理人

B.中国证券投资基金业协会

C.基金托管人

D.机构投资者或个人投资者

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第9题

下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是()

A.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

B.股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

C.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

D.证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

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第10题

关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业化管理原则的是()。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股权投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计事务所为外部审计机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.仅有Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第11题

合格投资者不包括()

A.社会保障基金

B.保险公司

C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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