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[主观题]

未经中国证监会或其派出机构批准,擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权,该股权在转让之前,仍具有分红权()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第1题

未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,处3万元以上的罚款()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A限制有关股东行使股东权利 B.限制或暂停部分期货业务C.责令有关股东限期转让股权 D.责令公司限期整改

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第3题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()

A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

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第4题

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

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第5题

1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A.1

B.3

C.5

D.10

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第6题

()年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A.1

B.3

C.5

D.10

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第7题

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是()。 查看材料

A.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

B.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

C.王某可以受让期货公司股权,但因其持股比例超过5%,应当报请中国证监会派出机构批准

D.王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

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第8题

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院

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第9题

期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,()可以责令公司更换或调整经理层人员

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

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