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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,()可以责令公司更换或调整经理层人员
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
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A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
第1题
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
第2题
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.具有大学专科以上学历
第9题
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
第10题
A.组织内部出现空岗并且有合适目标人选时,可按照组织调配程序选拔人员
B.在用人单位内部进行的员工职位调整,或因机构变动、职位撤并、职数增减、公司工作需要的人员调整等,可按照组织调配程序进行调整
C.省本部各部门内部岗位调动,涉及三级经理级别岗位调整的,用人单位须报分管领导审批同意后再提出申请
D.省本部跨部门岗位调动,涉及三级经理级别岗位调整的,由人力资源部呈报分管领导、公司总经理审批,并下达调动通知
第11题
A.铁路在职职工
B.铁路在职及退休职工
C.铁路职工和符合本办法规定可以使用铁路乘车证的其他人员
D.符合铁路乘车证规定范围可以使用铁路乘车证的其他人员
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