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[多选题]

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

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第1题

中国证监会派出机构依照（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.中国证券监督管理委员会的授权

D.财政部

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第2题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》（）

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第3题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

A.1

B.3

C.5

D.10

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第4题

下列哪些人员不得担任期货公司独立董事（）

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

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第5题

因违法行为或者违纪行为被开除的（）的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

A.期货交易所、证券交易所

B.证券登记结算机构、证券服务机构

C.期货公司、证券公司

D.私营商业银行

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第6题

期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

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第7题

期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，处违法所得（）的罚款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第8题

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的（）情况

A.合规

B.工资

C.诚信

D.出勤

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第9题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

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第10题

下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）

A.累计2次被行业自律组织纪律处分

B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

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