更多“对于来自涉及制裁的客户,要根据我行有关制裁管理政策采取差异化…”相关的问题
第1题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。
A.风险管理部
B.内控与法律合规部
C.办公室
D.信贷管理部
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第2题
各级机构应严格落实联合国、中国政府及我行制裁合规要求,在新客户及账户准入中,对于联合国制裁和中国制裁名单,不得准入,但可新增账户。()
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第3题
我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。()
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第4题
对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。()
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第5题
对于同时涉及违反多个国家或国际组织制裁政策的业务,经劲机构应按照()原则执行业务管控。
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第6题
A于联合国安理会制裁委员会指认的制裁人员,我行可以有选择性的提供以人民币为基础的金融服务。()
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第7题
业务经办负责本行业务的制裁名单监控,对制裁名单预警进行审核,对于无法明确处理意见的预警,上报哪级行审核()。
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第8题
下列国家或组织发布的制裁名单需要我行采取管控措施()。
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第9题
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署(),并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
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第10题
负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责()。
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
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