题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
法律合规审查遵循的原则有哪些（）？
A.依法合规
B.防范风险
C.公平公正
D.客观独立
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A.依法合规
B.审慎经营
C.平等自愿
D.公平诚信
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第2题
下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件，应当进行法律合规审查（）？
A.信贷担保事项
B.合同类法律规范性文件
C.新业务、新产品涉及的法律合规事项
D.行内规章制度涉及的法律合规事项
E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项
第7题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
第9题
下列表述不正确的是（）
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序，督促、监控银行的合规工作，不定期对银行的合规工作进行考核评价，发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
第10题
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点，并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
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