题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时,应当遵循以下哪些原则?()
A.风险为本
B.合规为先
C.审慎均衡
D.审慎合规
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A.风险为本
B.合规为先
C.审慎均衡
D.审慎合规
第1题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第2题
A.合理评估,审慎处理。
B.大胆评估,审慎处理。
C.合理评估,及时处理。
D.大胆评估,及时处理。
第3题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第5题
A.合理怀疑
B.风险为本
C.法人监管
D.重点怀疑
第7题
A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员
B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配
C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位
D.有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员,兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%
第8题
A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置
B.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
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