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第1题
()属于证券监管规范性文件。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
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第2题
《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理业务规则
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第3题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()
A.Ⅰ.法律
B.Ⅱ.行政法规
C.Ⅲ.部门规章
D.Ⅳ.自律管理规则
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第4题
《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定,Ⅰ、法律Ⅱ、行政法规Ⅱ、部门规章 Ⅳ、自律性规则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第6题
《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第7题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。Ⅰ. 法 律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理规则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第8题
下列各项中,与证券市场经营业务密切相关的行政法规是()。
A.《物权法》
B.《证券市场禁入规定》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券公司监督管理条例》
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第9题
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是()
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券业从业人员资格管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
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