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[多选题]

()属于证券监管规范性文件。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第1题

()属于证券市场监管部门规章及规范性文件。

A、证券发行与承销管理办法

B、证券公司监督管理条例

C、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

D、证券市场禁入规定

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第2题

下列选项中,()不具有法律效力。

A、行政法规

B、部门规章

C、规范性文件

D、自律性规则

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第3题

()不属于证券市场监管行政法规。

A、证券发行与承销管理办法

B、证券公司监督管理条例

C、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

D、证券市场禁入规定

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第4题

证券市场法律法规体系中涵盖的领域有()。

A、证券

B、期货

C、证券投资基金

D、银行

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第5题

()能参与证券市场法律法规的制定。

A、全国人民代表大会

B、证券公司

C、中国证券业协会

D、中国证券登记结算有限公司

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第6题

我国证券市场的法律、法规分的层次包括()。

A、第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规

B、第一个层次是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

C、第三个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

D、第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

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第7题

下列现行的证券市场法律中,与资本市场有密切关系的有()。

A、《物权法》

B、《反洗钱法》

C、《证券投资基金法》

D、《企业破产法》

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第8题

证券交易所的自律性规则包括()。

A、《上海证券交易所交易规则》

B、《深圳交易所股票上市规则》

C、《上海证券交易所会员管理规则》

D、《证券业从业人员执业行为准则》

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第9题

我国的证券市场法律法规体系的核心是()。

A、《证券法》

B、《经济法》

C、《公司法》

D、《证券交易法》

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第10题

在现行的证券行政法规中,由国务院公布的,与证券机构经营业务密切相关的有()。

A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券发行与承销管理办法》

D、《证券公司风险处置条例》

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