更多“业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原…”相关的问题
第1题
证券公司业务创新应当坚持的原则是（)。
A.合法合规，审慎经营
B.大胆创新，勇于实践
C.小心谨慎，控制风险
D.节约研发成本
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第2题
《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则
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第3题
建立健全反洗钱内部控制制度有利于金融机构提高风险意识，加强自我约束和风险管理，不会影响到正常业务活动。（)
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第4题
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。（)
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第5题
商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。（)
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第6题
商业银行的金融创新原则不包括（）
A.坚持合法合规原则
B.坚持独立创新原则
C.应做到“认识你的交易对手”
D.坚持公平竞争原则
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第7题
基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理
A.合法合规
B.授权经营
C.分级管理
D.联网运作
E.风险控制
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第8题
商业银行经营信用卡业务，应当严格遵守国家法律、法规、规章和有关政策规定，遵循（）的原则
A.平等、自愿。
B.公平守信
C.诚实信用。
D.控制风险
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第9题
期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全（）
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第10题
商业银行建立与实施内部控制应遵循的原则不包括（）
A.全覆盖原则
B.合法合规原则
C.审慎性原则
D.制衡性原则
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