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第1题
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、()的原则。
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第2题
根据《商业银行内部控制指引》,银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括()
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则
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第3题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。()
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第4题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行分支机构无需向属地银行业监督管理机构报送其内部控制评价情况。()
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第5题
根据《商业银行内部控制指引》,当商业银行发生重大的并购或处置事项时,无需开展内部控制评价。()
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第6题
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价,不包括其附属机构。()
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第7题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能可以外包。()
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第8题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。()
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第9题
为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。
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第10题
商业银行内部控制应当与管理模式、业务模式、产品复杂程度、风险状况相适应,并根据情况变化及时调整,这体现了银行内部控制的()原则
A.制衡性原则
B.审慎性原则
C.相匹配原则
D.全覆盖原则
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